【案情簡介】
一、案件相關(guān)背景
（一）MPEG2技術(shù)
MPEG2是“活動圖像及有關(guān)聲音信息的通用編碼”(Generic Coding of Moving Pictures Associated Audio Information)標準，是針對標準數(shù)字電視和高清晰度電視在各種應(yīng)用下的壓縮方案和系統(tǒng)層的詳細規(guī)定，其中包括衛(wèi)星電視、有線電視等。MPEG2經(jīng)過少量修改后，也能成為DVD產(chǎn)品的核心技術(shù)。MPEG2標準制定始于 1990年7月，由MPEG組織MPEG組織是國際標準化組織和國際電工委員會第一聯(lián)合技術(shù)組(ISO／IEC JTC1)1988年成立的運動圖像專家組(Moving Picture Expert Group)的簡稱。該組織負責數(shù)字視頻、音頻和其他媒體的壓縮、解壓縮等國際技術(shù)標準的制定工作，并不負責處理標準所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題。因此，MPEG-2標準的知識產(chǎn)權(quán)政策遵循ISO／IEC的知識產(chǎn)權(quán)政策。 于1994年推出，目前分為9個部分，統(tǒng)稱為ISO/IEC13818國際標準，其中6個部分均已獲得通過，成為正式的國際標準，并在數(shù)字電視等領(lǐng)域中得到了廣泛的實際應(yīng)用。
MPEG2是第一代音、視頻編解碼標準的代表，也是目前國際上最為通行的音、視頻標準。音、視頻編解碼技術(shù)是關(guān)系到數(shù)字電視、DVD、光盤、手機視頻通信、視頻電話等在內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)。盡管相對于陳舊的MPEG2標準，一些新出現(xiàn)的技術(shù)優(yōu)點很多，比如MPEG4 AVC（即H.264），超過10年以上的大眾市場積累使得基于MPEG2的內(nèi)容和基礎(chǔ)設(shè)施鞏固了MPEG2的地位，但在DVD和DTV（數(shù)字電視）領(lǐng)域，MPEG-2技術(shù)依然有著很強的生命力\[EB/OL\]［2009-10-20］.http://bbs.cena.cn/thread-1185-1-3.html. 。
（二）MPEGLA公司
MPEGLA公司是1996在美國成立的一家專利授權(quán)管理公司。MPEGLA公司是獨立的授權(quán)管理人，與各標準機構(gòu)無關(guān)，與各專利持有人亦無附屬關(guān)系。MPEGLA公司實行“一站式”專利池管理模式：該公司從多方專利權(quán)人手中獲得非獨占專利許可，而用戶以單一交易的方式獲取必需的適用于專門技術(shù)標準或平臺的專利權(quán)，而無須單獨與每一方談判通過協(xié)議。目前，MPEGLA公司在57個國家管理著涵蓋核心專利的8個專利池許可項目：MPEG2、IEEE1394、MPEG2系統(tǒng)、MPEG4視頻、MPEG4系統(tǒng)、MPEG4 AVC/H.264、ATSC、VC1。
MPEG2專利池覆蓋了MPEG2標準的核心技術(shù)，包括25家專利池的許可人有25個，主要有：阿爾卡特、佳能、哥倫比亞大學(xué)、法國電信研發(fā)中心、富士通、GE電子、日立、LG電子、松下、三菱、夏普、索尼、飛利浦、三星電子等。MPEG2專利池在57個國家涵蓋159種專利族，擁有超過885項專利，其中不少涉及MPEG2產(chǎn)品(電視、DVD播放器或刻錄機、機頂盒、DVD光盤、游戲機、照相機)。目前，MPEGGLA公司的MPEG2專利池專利被許可人達到1 503家。\[EB/OL\]［2009-10-15］.http://www.mpegla.com.
（三）MPEG-LA在中國
1. 簽訂許可協(xié)議
1996年6月，由東芝、松下、三菱、日立、JVC和時代華納6家企業(yè)組成的6C專利聯(lián)盟（后來IBM也加入該聯(lián)盟）發(fā)布了關(guān)于“DVD專利聯(lián)合許可”的聯(lián)合聲明，聲稱6C擁有DVD核心技術(shù)的專利所有權(quán)，所有從事生產(chǎn)DVD專利產(chǎn)品的廠商必須向6C購買專利許可才能從事DVD的生產(chǎn)和銷售。緊接著，3C(由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成，后來LG加入而成為4C)、1C(湯姆遜公司)、MPEGLA和DTS等專利權(quán)人也紛紛找上門來，收取專利費。在2006年“中國知識產(chǎn)權(quán)周”期間，美國MPEG專利技術(shù)管理公司(MPEGLA)與中國電子音響工業(yè)協(xié)會(CAIA)和中國機電產(chǎn)品進出口商會(CCCME)簽署了知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄。根據(jù)這份備忘錄，在2006年7月1日之后，中方企業(yè)每銷售一臺DVD播放器，都需要向MPEGG-LA公司繳納2.5美元專利費。再加上6C、3C、IC、杜比等與中方達成專利授權(quán)使用許可的專利權(quán)人或?qū)＠麢?quán)人委托代表，今后每臺國產(chǎn)DVD都需要額外支出十幾美元的專利費。
2. 專利訴訟
從2006年年底起，康佳、天柏、長虹、創(chuàng)維等一系列機頂盒生產(chǎn)商都陸續(xù)收到了歐洲MPEGLA組織的律師函，向每臺應(yīng)用MPEG2標準的機頂盒索要2.5美元專利費，起征日期從2000年開始。
2007年2月8日，MPEGLA宣布就Mintek Digital公司違反MPEG2專利組合許可一事提出訴訟。Mintek是一家位于加州的DVD機生產(chǎn)商及供應(yīng)商。該訴訟同時指控Mintek母公司江蘇數(shù)字技術(shù)有限公司(“新科數(shù)字”)及新科數(shù)字公司的母公司新科電子集團有限公司(以下簡稱“新科電子”)應(yīng)對Mintek的行為負責。上述兩家公司均來自我國。
2009年3月和8月，MPEG-2專利池許可人先后對聯(lián)想和海爾的訴訟。
3. 推銷宣傳
2009年6月，在中國電子音響工業(yè)協(xié)會、美商會和MPEGGLA公司聯(lián)合舉辦的“科技創(chuàng)新與管理及其全球趨勢研討會”上，MPEGGLA公司首席執(zhí)行官表示，MPEGLA許可模式能用于幫助我國收獲并保護這種成果。MPEGLA公司希望這種許可模式也能成為中國的模式，以服務(wù)我國知識產(chǎn)權(quán)的擁有人。而早在2007年8月，MPEGLA公司主管專利授權(quán)的副總裁Dean A. Skandalis參加了“2007年度電子信息產(chǎn)業(yè)標準與知識產(chǎn)權(quán)峰會”，并就“專利池等知識產(chǎn)權(quán)運營模式”作了專題演講，分享如何利用其一站式專利組合（專利池）管理模式支持我國自主技術(shù)創(chuàng)新。
二、案件綜述
對我國數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)而言，2009年是不平靜的一年。在這一年，數(shù)字電視行業(yè)發(fā)展迅猛，包括應(yīng)用承載、傳輸信道、內(nèi)容輸出、音頻、視頻解碼等各個技術(shù)領(lǐng)域都在不斷向前演進。AVS、DRM、ABSS、CMMB、國產(chǎn)中間件（iPanel 3.0）等一批國內(nèi)自主創(chuàng)新的核心技術(shù)標準或產(chǎn)品，正在影響著我國乃至全球數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)的發(fā)展格局\[EB/OL\]［2009-10-20］.http://info.broadcast.hc360.com/2009/03/251617126652. shtml. 。然而，也就是在這一年，我國兩大電子巨頭——聯(lián)想和海爾，分別于3月和8月，因涉嫌侵犯MPEG2數(shù)字視頻壓縮標準中的核心專利權(quán)，在美國和德國先后被外國專利權(quán)人起訴。
（一）聯(lián)想被訴
2009年3月11日，美國MPEGLA公司宣布：數(shù)位公司MPEG2專利組合許可證的持有人已分別向紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院和德國杜塞爾多夫地方法院提起專利強制執(zhí)行訴訟，指控聯(lián)想集團、聯(lián)想(美國)公司及聯(lián)想(德國)公司(以下合稱“聯(lián)想”) 侵犯MPEG2數(shù)字視頻壓縮標準中的核心專利權(quán)。該標準被用于全球范圍的數(shù)字電視廣播和DVD。起訴書稱，聯(lián)想在美國和德國提供包括臺式電腦、筆記本電腦、藍光碟光驅(qū)、DVD光驅(qū)和軟件在內(nèi)的多種產(chǎn)品，這些產(chǎn)品均使用了受專利保護的MPEG2方式，但聯(lián)想未與各專利持有人簽署授權(quán)協(xié)議，也未簽署MPEGLA公司提供的、包括所有這些專利在內(nèi)的組合授權(quán)協(xié)議。該訴訟主要尋求經(jīng)濟賠償以及法院禁令，禁止聯(lián)想在其產(chǎn)品中使用MPEG2專利或提供、銷售或?qū)雽＠Ｊ录l(fā)生后，聯(lián)想方面沒有公開發(fā)表評論。
法院目前也沒有作出裁決。
（二）海爾被訴
未過半年，2009年 8月18日，MPEGLA公司宣布：多家取得MPEG2專利壓縮技術(shù)授權(quán)的廠商已向美國紐約南區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院遞狀控告海爾(包括美國海爾貿(mào)易公司、海爾集團公司和哈伊姆公司)在美國販售的數(shù)字電視涉嫌專利侵權(quán)。MPEGLA公司指出，海爾在其數(shù)字電視上使用的技術(shù)侵害了MPEGLA公司持有的專利，并聲稱海爾在美國銷售的電視并沒有獲得必要的授權(quán)。這個訴訟的請求并沒有主張經(jīng)濟損害，而只是要求防止海爾在它的產(chǎn)品上使用這些有爭議的專利，并停止訂購、制造或出口到美國。9月10日，海爾集團表示，海爾已經(jīng)向MPEG2和ATSC繳付了所有有關(guān)數(shù)字電視和DVD播放器以及其他產(chǎn)品的芯片專利使用費，并已經(jīng)在和MPEG2和ATSC標準進行溝通，并正在和專利所有者的授權(quán)方MPEGLA公司進行討論，而一些MPEG2專利池中專利權(quán)持有人在此期間對海爾發(fā)起了訴訟。海爾的律師和工程師目前正在調(diào)查和評估事實真相和起訴人所起訴的法律依據(jù)。同時，海爾也已經(jīng)與MPEGLA公司取得聯(lián)系，希望能和起訴人協(xié)商解決這起訴訟。一旦美國法院禁令發(fā)布，海爾涉及侵權(quán)的數(shù)字電視和DVD碟機產(chǎn)品將無法在美國銷售，而按照美國一般審結(jié)專利糾紛案時間來看，持續(xù)時間長達4~5年，并且專利權(quán)持有人可最長追索侵權(quán)人20年內(nèi)的侵權(quán)產(chǎn)品，并且理論上如果在美起訴海爾電視侵權(quán)，在國內(nèi)同樣也可以起訴。\[EB/OL\]［2009-10-20］.http://tech.qq.com/a/20090911/000118.htm.
【案例評析】
在海外專利“戰(zhàn)爭”頻發(fā)的今天，這兩起案件可謂是平常之中的不平常。平常的是，“中國制造”因為缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)而受阻于海外市場早已不是新鮮之事；不平常的是，在國內(nèi)已產(chǎn)生自主技術(shù)的背景下，“中國制造”依然重蹈覆轍。此次聯(lián)想和海爾的先后被訴，這其中有如下3個問題值得反思：其一，在不到半年的時間內(nèi)，中國兩大電器企業(yè)被訴，訴訟密度之大，前所未有；其二，兩家企業(yè)在訴訟面前均采用避讓的措施——聯(lián)想方面目前還沒有任何公開信息；而海爾則努力尋求和解；其三，在我國的數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)已誕生出許多自主創(chuàng)新的核心技術(shù)標準或產(chǎn)品的情況下，為何聯(lián)想和海爾還要在出口冒險采用MPEG2技術(shù)。
對于第一個問題而言，至少有著兩方面的原因。其一，根據(jù)MPEGGLA公司網(wǎng)站的信息和MPEGLA公司發(fā)布的新聞顯示，2009年的訴訟信息與往年相比明顯增多，甚至同一個月發(fā)生2次以上的訴訟，聯(lián)想和海爾的訴訟只是其中一部分。其二是隨著我國數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，及其我國數(shù)字電視在海外市場低廉的價格，使得國外利益相關(guān)者警覺起來，企圖通過專利訴訟手段來阻斷中國數(shù)字電視在海外市場的發(fā)展。
第二個問題的出現(xiàn)，說明聯(lián)想和海爾對訴訟顯得底氣不足。中國數(shù)字電視技術(shù)一直潛在缺失核心專利的問題，在數(shù)字電視迅猛發(fā)展的時期最終顯露出來。在關(guān)鍵技術(shù)上沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，使得企業(yè)面臨訴訟不得不受制于人。而早在數(shù)字電視興起之時，社會各界就開始關(guān)注數(shù)字電視面臨的專利問題隱患，并預(yù)言我國的數(shù)字電視如果不開發(fā)自主技術(shù)，必然會重蹈當年DVD的覆轍。
第三個問題則有其特殊性，關(guān)鍵在于，根據(jù)美國聯(lián)邦通信委員會(FCC)對外公開的消息，2007年3月1日之后，在美國國內(nèi)銷售的所有電視機都必須是數(shù)字電視，而且都必須符合ATSC(先進電視制式委員會)標準的技術(shù)規(guī)范。而ATSC標準中的視頻部分采用MPEG2（ATSC亦為MPEGLA管理下的專利池），這意味著我國企業(yè)向美國進口數(shù)字電視，將不得不使用MPEG2標準，并交納標準專利費。退一步講，即便沒有美國聯(lián)邦通信委員會的強制性規(guī)定，僅憑 MPEG2技術(shù)歷經(jīng)10多年的發(fā)展，相比國內(nèi)自主技術(shù)標準更為成熟，并且已成為國際通用的技術(shù)，出于對MPEG2技術(shù)本身以及電子產(chǎn)品兼容性的考慮，電子廠商也難以避開MPEG2技術(shù)。
結(jié)合此次訴訟案件本身以及案件背景，特別是考慮到我國數(shù)字電視的發(fā)展狀況，我們可以得到以下幾點啟示。
一、參與國際標準制定，發(fā)展自主技術(shù)標準
在通行的國際標準中，很多核心技術(shù)已經(jīng)掌握在他人之手，國內(nèi)企業(yè)如果想走出國門，贏得海外市場，將面臨自主標準與國際通行標準之間的矛盾和兼容問題。國內(nèi)企業(yè)如果不兼容國際標準，在國際市場上就難以被廣泛接受，影響到銷量（若有本案中進口國對產(chǎn)品標準的強制規(guī)定，則我國企業(yè)無從選擇）；而如果采用或者兼容國際標準，則不得不面臨高額的專利許可費，極大減弱國產(chǎn)商品的價格優(yōu)勢，進而降低其市場競爭力。要避免受制于國際標準，我國參與國際標準制定勢在必行。
要參與制定國際標準，離不開自主技術(shù)。近年來，我國的標準化工作取得了長足的發(fā)展，但是標準總體水平不高、競爭力不強、企業(yè)主體地位不充分、參與國際標準化活動的水平也不高。目前就中國數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)而言，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字電視技術(shù)已經(jīng)發(fā)展起來，出現(xiàn)大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)數(shù)字電視產(chǎn)品的企業(yè)。如果不能將這些自主技術(shù)在世界范圍內(nèi)通行，而只是局限于國內(nèi)市場，我國企業(yè)的海外之旅依然艱辛。在這個意義上，我國要注重推廣自主技術(shù)標準，而不是只限于研發(fā)自主標準及配套設(shè)備。要推廣自主標準在世界市場范圍內(nèi)的應(yīng)用，就需要在將來的一系列領(lǐng)域參與國際標準的制定，將自己的專利融入國際標準中，才能躲開國際標準的專利“殺機”，并從其帶來的專利利益中分得一杯羹。
二、借鑒專利池運行模式
MPEG2國際視頻壓縮數(shù)字標準成為視頻領(lǐng)域最成功的數(shù)字標準，不僅歸功于MPEG聯(lián)盟創(chuàng)造的技術(shù)標準本身，更歸功于MPEG2的專利池運作模式。在MPEG2這個狹窄的技術(shù)領(lǐng)域中，諸多技術(shù)專利被很多專利人所擁有，而且這些專利是具有互補性的。這使用者就被逼跟很多專利所有人談判，這不僅阻礙了這種技術(shù)的采用，而且限制了這樣一個技術(shù)自由的選擇，導(dǎo)致這種專利與許可成為不可能。MPEGGLA公司從核心專利權(quán)人那里獲得了非排他性再許可權(quán)利，通過許可然后收取專利費，再分配這些專利費，而自身只分取很小一部分的費用。MPEGLA公司這樣的一個許可模式提供了一種方便、公平、合作的模式，而且促進了合作。對專利權(quán)擁有者來說，MPEGGLA公司這種模式能使技術(shù)非常容易被市場采用，而且對專利權(quán)所有人在研發(fā)投入上能夠很好地獲得回報，而且實現(xiàn)了一種快速變現(xiàn)的途徑。要擺脫國外技術(shù)專利的困擾，我國企業(yè)勢必要發(fā)展全方位、系統(tǒng)化的自主創(chuàng)新，屆時，也會出現(xiàn)諸多互補性的技術(shù)專利被很多專利人所擁有的情況。近年來，我國企業(yè)在學(xué)習(xí)外國企業(yè)的基礎(chǔ)上，開始在專利池方面進行嘗試，如AVS專利池標準、閃聯(lián)專利池、數(shù)字電視專利池、空心樓蓋專利池、電壓力鍋專利池等，但均處于起步和初級階段�？傮w而言，在意識、經(jīng)驗、技術(shù)、專利儲備和企業(yè)合作等方面，我國企業(yè)還存在很大的不足黃賢濤，等.專利——戰(zhàn)略、管理、訴訟\[M\].北京：法律出版社，2006：426-431. 。MPEGGLA公司的成功經(jīng)驗，對我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有一定的借鑒意義。
三、增強專利侵權(quán)防范意識
目前，許多國產(chǎn)產(chǎn)品，特別是出口產(chǎn)品中很多并不具有自主核心專利權(quán)的情況下，應(yīng)當提前、主動與專利權(quán)人溝通協(xié)商，防止侵權(quán)產(chǎn)生。而在相關(guān)產(chǎn)業(yè)在海外市場蓬勃發(fā)展的狀況下，更應(yīng)如此。MPEG2技術(shù)標準的成熟與廣泛應(yīng)用，使其成為國內(nèi)企業(yè)避免不了的一道障礙，在不能避免使用MPEG2技術(shù)的情況下， 應(yīng)該尊重專利權(quán)利人的權(quán)利，爭取取得專利權(quán)人的許可。同時，如果沒有非法使用專利權(quán)人的相關(guān)專利，也要勇于捍衛(wèi)自己的權(quán)利，積極應(yīng)訴。另外，企業(yè)應(yīng)從昔日DVD的慘痛中汲取教訓(xùn)，大力發(fā)展自主數(shù)字電視技術(shù)，一定程度上緩解MPEG2之痛。這也表明對專利侵權(quán)潛在預(yù)警的重要性。值得關(guān)注的是，MPEGGLA公司旗下的其他專利池，比如MPEG4 AVC。當運用此技術(shù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展到昔日DVD以及今日數(shù)字電視的規(guī)模時，我國的企業(yè)或許會將再一次面臨考驗。為了避開潛在的危險，我國的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會乃至政府，必須未雨綢繆。
■ 撰稿人/張 昀 北京大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院
