【案情簡介】
一、案件相關背景
（一）MPEG2技術
MPEG2是“活動圖像及有關聲音信息的通用編碼”(Generic Coding of Moving Pictures Associated Audio Information)標準，是針對標準數字電視和高清晰度電視在各種應用下的壓縮方案和系統層的詳細規定，其中包括衛星電視、有線電視等。MPEG2經過少量修改后，也能成為DVD產品的核心技術。MPEG2標準制定始于 1990年7月，由MPEG組織MPEG組織是國際標準化組織和國際電工委員會第一聯合技術組(ISO／IEC JTC1)1988年成立的運動圖像專家組(Moving Picture Expert Group)的簡稱。該組織負責數字視頻、音頻和其他媒體的壓縮、解壓縮等國際技術標準的制定工作，并不負責處理標準所涉及的知識產權問題。因此，MPEG-2標準的知識產權政策遵循ISO／IEC的知識產權政策。 于1994年推出，目前分為9個部分，統稱為ISO/IEC13818國際標準，其中6個部分均已獲得通過，成為正式的國際標準，并在數字電視等領域中得到了廣泛的實際應用。
MPEG2是第一代音、視頻編解碼標準的代表，也是目前國際上最為通行的音、視頻標準。音、視頻編解碼技術是關系到數字電視、DVD、光盤、手機視頻通信、視頻電話等在內的關鍵技術。盡管相對于陳舊的MPEG2標準，一些新出現的技術優點很多，比如MPEG4 AVC（即H.264），超過10年以上的大眾市場積累使得基于MPEG2的內容和基礎設施鞏固了MPEG2的地位，但在DVD和DTV（數字電視）領域，MPEG-2技術依然有著很強的生命力\[EB/OL\]［2009-10-20］.http://bbs.cena.cn/thread-1185-1-3.html. 。
（二）MPEGLA公司
MPEGLA公司是1996在美國成立的一家專利授權管理公司。MPEGLA公司是獨立的授權管理人，與各標準機構無關，與各專利持有人亦無附屬關系。MPEGLA公司實行“一站式”專利池管理模式：該公司從多方專利權人手中獲得非獨占專利許可，而用戶以單一交易的方式獲取必需的適用于專門技術標準或平臺的專利權，而無須單獨與每一方談判通過協議。目前，MPEGLA公司在57個國家管理著涵蓋核心專利的8個專利池許可項目：MPEG2、IEEE1394、MPEG2系統、MPEG4視頻、MPEG4系統、MPEG4 AVC/H.264、ATSC、VC1。
MPEG2專利池覆蓋了MPEG2標準的核心技術，包括25家專利池的許可人有25個，主要有：阿爾卡特、佳能、哥倫比亞大學、法國電信研發中心、富士通、GE電子、日立、LG電子、松下、三菱、夏普、索尼、飛利浦、三星電子等。MPEG2專利池在57個國家涵蓋159種專利族，擁有超過885項專利，其中不少涉及MPEG2產品(電視、DVD播放器或刻錄機、機頂盒、DVD光盤、游戲機、照相機)。目前，MPEGGLA公司的MPEG2專利池專利被許可人達到1 503家。\[EB/OL\]［2009-10-15］.http://www.mpegla.com.
（三）MPEG-LA在中國
1. 簽訂許可協議
1996年6月，由東芝、松下、三菱、日立、JVC和時代華納6家企業組成的6C專利聯盟（后來IBM也加入該聯盟）發布了關于“DVD專利聯合許可”的聯合聲明，聲稱6C擁有DVD核心技術的專利所有權，所有從事生產DVD專利產品的廠商必須向6C購買專利許可才能從事DVD的生產和銷售。緊接著，3C(由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成，后來LG加入而成為4C)、1C(湯姆遜公司)、MPEGLA和DTS等專利權人也紛紛找上門來，收取專利費。在2006年“中國知識產權周”期間，美國MPEG專利技術管理公司(MPEGLA)與中國電子音響工業協會(CAIA)和中國機電產品進出口商會(CCCME)簽署了知識產權諒解備忘錄。根據這份備忘錄，在2006年7月1日之后，中方企業每銷售一臺DVD播放器，都需要向MPEGG-LA公司繳納2.5美元專利費。再加上6C、3C、IC、杜比等與中方達成專利授權使用許可的專利權人或專利權人委托代表，今后每臺國產DVD都需要額外支出十幾美元的專利費。
2. 專利訴訟
從2006年年底起，康佳、天柏、長虹、創維等一系列機頂盒生產商都陸續收到了歐洲MPEGLA組織的律師函，向每臺應用MPEG2標準的機頂盒索要2.5美元專利費，起征日期從2000年開始。
2007年2月8日，MPEGLA宣布就Mintek Digital公司違反MPEG2專利組合許可一事提出訴訟。Mintek是一家位于加州的DVD機生產商及供應商。該訴訟同時指控Mintek母公司江蘇數字技術有限公司(“新科數字”)及新科數字公司的母公司新科電子集團有限公司(以下簡稱“新科電子”)應對Mintek的行為負責。上述兩家公司均來自我國。
2009年3月和8月，MPEG-2專利池許可人先后對聯想和海爾的訴訟。
3. 推銷宣傳
2009年6月，在中國電子音響工業協會、美商會和MPEGGLA公司聯合舉辦的“科技創新與管理及其全球趨勢研討會”上，MPEGGLA公司首席執行官表示，MPEGLA許可模式能用于幫助我國收獲并保護這種成果。MPEGLA公司希望這種許可模式也能成為中國的模式，以服務我國知識產權的擁有人。而早在2007年8月，MPEGLA公司主管專利授權的副總裁Dean A. Skandalis參加了“2007年度電子信息產業標準與知識產權峰會”，并就“專利池等知識產權運營模式”作了專題演講，分享如何利用其一站式專利組合（專利池）管理模式支持我國自主技術創新。
二、案件綜述
對我國數字電視產業而言，2009年是不平靜的一年。在這一年，數字電視行業發展迅猛，包括應用承載、傳輸信道、內容輸出、音頻、視頻解碼等各個技術領域都在不斷向前演進。AVS、DRM、ABSS、CMMB、國產中間件（iPanel 3.0）等一批國內自主創新的核心技術標準或產品，正在影響著我國乃至全球數字電視產業的發展格局\[EB/OL\]［2009-10-20］.http://info.broadcast.hc360.com/2009/03/251617126652. shtml. 。然而，也就是在這一年，我國兩大電子巨頭——聯想和海爾，分別于3月和8月，因涉嫌侵犯MPEG2數字視頻壓縮標準中的核心專利權，在美國和德國先后被外國專利權人起訴。
（一）聯想被訴
2009年3月11日，美國MPEGLA公司宣布：數位公司MPEG2專利組合許可證的持有人已分別向紐約南區聯邦地區法院和德國杜塞爾多夫地方法院提起專利強制執行訴訟，指控聯想集團、聯想(美國)公司及聯想(德國)公司(以下合稱“聯想”) 侵犯MPEG2數字視頻壓縮標準中的核心專利權。該標準被用于全球范圍的數字電視廣播和DVD。起訴書稱，聯想在美國和德國提供包括臺式電腦、筆記本電腦、藍光碟光驅、DVD光驅和軟件在內的多種產品，這些產品均使用了受專利保護的MPEG2方式，但聯想未與各專利持有人簽署授權協議，也未簽署MPEGLA公司提供的、包括所有這些專利在內的組合授權協議。該訴訟主要尋求經濟賠償以及法院禁令，禁止聯想在其產品中使用MPEG2專利或提供、銷售或導入專利。事件發生后，聯想方面沒有公開發表評論。
法院目前也沒有作出裁決。
（二）海爾被訴
未過半年，2009年 8月18日，MPEGLA公司宣布：多家取得MPEG2專利壓縮技術授權的廠商已向美國紐約南區聯邦地區法院遞狀控告海爾(包括美國海爾貿易公司、海爾集團公司和哈伊姆公司)在美國販售的數字電視涉嫌專利侵權。MPEGLA公司指出，海爾在其數字電視上使用的技術侵害了MPEGLA公司持有的專利，并聲稱海爾在美國銷售的電視并沒有獲得必要的授權。這個訴訟的請求并沒有主張經濟損害，而只是要求防止海爾在它的產品上使用這些有爭議的專利，并停止訂購、制造或出口到美國。9月10日，海爾集團表示，海爾已經向MPEG2和ATSC繳付了所有有關數字電視和DVD播放器以及其他產品的芯片專利使用費，并已經在和MPEG2和ATSC標準進行溝通，并正在和專利所有者的授權方MPEGLA公司進行討論，而一些MPEG2專利池中專利權持有人在此期間對海爾發起了訴訟。海爾的律師和工程師目前正在調查和評估事實真相和起訴人所起訴的法律依據。同時，海爾也已經與MPEGLA公司取得聯系，希望能和起訴人協商解決這起訴訟。一旦美國法院禁令發布，海爾涉及侵權的數字電視和DVD碟機產品將無法在美國銷售，而按照美國一般審結專利糾紛案時間來看，持續時間長達4~5年，并且專利權持有人可最長追索侵權人20年內的侵權產品，并且理論上如果在美起訴海爾電視侵權，在國內同樣也可以起訴。\[EB/OL\]［2009-10-20］.http://tech.qq.com/a/20090911/000118.htm.
【案例評析】
在海外專利“戰爭”頻發的今天，這兩起案件可謂是平常之中的不平常。平常的是，“中國制造”因為缺乏自主知識產權而受阻于海外市場早已不是新鮮之事；不平常的是，在國內已產生自主技術的背景下，“中國制造”依然重蹈覆轍。此次聯想和海爾的先后被訴，這其中有如下3個問題值得反思：其一，在不到半年的時間內，中國兩大電器企業被訴，訴訟密度之大，前所未有；其二，兩家企業在訴訟面前均采用避讓的措施——聯想方面目前還沒有任何公開信息；而海爾則努力尋求和解；其三，在我國的數字電視產業已誕生出許多自主創新的核心技術標準或產品的情況下，為何聯想和海爾還要在出口冒險采用MPEG2技術。
對于第一個問題而言，至少有著兩方面的原因。其一，根據MPEGGLA公司網站的信息和MPEGLA公司發布的新聞顯示，2009年的訴訟信息與往年相比明顯增多，甚至同一個月發生2次以上的訴訟，聯想和海爾的訴訟只是其中一部分。其二是隨著我國數字電視產業的迅猛發展，及其我國數字電視在海外市場低廉的價格，使得國外利益相關者警覺起來，企圖通過專利訴訟手段來阻斷中國數字電視在海外市場的發展。
第二個問題的出現，說明聯想和海爾對訴訟顯得底氣不足。中國數字電視技術一直潛在缺失核心專利的問題，在數字電視迅猛發展的時期最終顯露出來。在關鍵技術上沒有自主知識產權，使得企業面臨訴訟不得不受制于人。而早在數字電視興起之時，社會各界就開始關注數字電視面臨的專利問題隱患，并預言我國的數字電視如果不開發自主技術，必然會重蹈當年DVD的覆轍。
第三個問題則有其特殊性，關鍵在于，根據美國聯邦通信委員會(FCC)對外公開的消息，2007年3月1日之后，在美國國內銷售的所有電視機都必須是數字電視，而且都必須符合ATSC(先進電視制式委員會)標準的技術規范。而ATSC標準中的視頻部分采用MPEG2（ATSC亦為MPEGLA管理下的專利池），這意味著我國企業向美國進口數字電視，將不得不使用MPEG2標準，并交納標準專利費。退一步講，即便沒有美國聯邦通信委員會的強制性規定，僅憑 MPEG2技術歷經10多年的發展，相比國內自主技術標準更為成熟，并且已成為國際通用的技術，出于對MPEG2技術本身以及電子產品兼容性的考慮，電子廠商也難以避開MPEG2技術。
結合此次訴訟案件本身以及案件背景，特別是考慮到我國數字電視的發展狀況，我們可以得到以下幾點啟示。
一、參與國際標準制定，發展自主技術標準
在通行的國際標準中，很多核心技術已經掌握在他人之手，國內企業如果想走出國門，贏得海外市場，將面臨自主標準與國際通行標準之間的矛盾和兼容問題。國內企業如果不兼容國際標準，在國際市場上就難以被廣泛接受，影響到銷量（若有本案中進口國對產品標準的強制規定，則我國企業無從選擇）；而如果采用或者兼容國際標準，則不得不面臨高額的專利許可費，極大減弱國產商品的價格優勢，進而降低其市場競爭力。要避免受制于國際標準，我國參與國際標準制定勢在必行。
要參與制定國際標準，離不開自主技術。近年來，我國的標準化工作取得了長足的發展，但是標準總體水平不高、競爭力不強、企業主體地位不充分、參與國際標準化活動的水平也不高。目前就中國數字電視產業而言，國內擁有自主知識產權的數字電視技術已經發展起來，出現大批擁有自主知識產權數字電視產品的企業。如果不能將這些自主技術在世界范圍內通行，而只是局限于國內市場，我國企業的海外之旅依然艱辛。在這個意義上，我國要注重推廣自主技術標準，而不是只限于研發自主標準及配套設備。要推廣自主標準在世界市場范圍內的應用，就需要在將來的一系列領域參與國際標準的制定，將自己的專利融入國際標準中，才能躲開國際標準的專利“殺機”，并從其帶來的專利利益中分得一杯羹。
二、借鑒專利池運行模式
MPEG2國際視頻壓縮數字標準成為視頻領域最成功的數字標準，不僅歸功于MPEG聯盟創造的技術標準本身，更歸功于MPEG2的專利池運作模式。在MPEG2這個狹窄的技術領域中，諸多技術專利被很多專利人所擁有，而且這些專利是具有互補性的。這使用者就被逼跟很多專利所有人談判，這不僅阻礙了這種技術的采用，而且限制了這樣一個技術自由的選擇，導致這種專利與許可成為不可能。MPEGGLA公司從核心專利權人那里獲得了非排他性再許可權利，通過許可然后收取專利費，再分配這些專利費，而自身只分取很小一部分的費用。MPEGLA公司這樣的一個許可模式提供了一種方便、公平、合作的模式，而且促進了合作。對專利權擁有者來說，MPEGGLA公司這種模式能使技術非常容易被市場采用，而且對專利權所有人在研發投入上能夠很好地獲得回報，而且實現了一種快速變現的途徑。要擺脫國外技術專利的困擾，我國企業勢必要發展全方位、系統化的自主創新，屆時，也會出現諸多互補性的技術專利被很多專利人所擁有的情況。近年來，我國企業在學習外國企業的基礎上，開始在專利池方面進行嘗試，如AVS專利池標準、閃聯專利池、數字電視專利池、空心樓蓋專利池、電壓力鍋專利池等，但均處于起步和初級階段。總體而言，在意識、經驗、技術、專利儲備和企業合作等方面，我國企業還存在很大的不足黃賢濤，等.專利——戰略、管理、訴訟\[M\].北京：法律出版社，2006：426-431. 。MPEGGLA公司的成功經驗，對我國的產業發展具有一定的借鑒意義。
三、增強專利侵權防范意識
目前，許多國產產品，特別是出口產品中很多并不具有自主核心專利權的情況下，應當提前、主動與專利權人溝通協商，防止侵權產生。而在相關產業在海外市場蓬勃發展的狀況下，更應如此。MPEG2技術標準的成熟與廣泛應用，使其成為國內企業避免不了的一道障礙，在不能避免使用MPEG2技術的情況下， 應該尊重專利權利人的權利，爭取取得專利權人的許可。同時，如果沒有非法使用專利權人的相關專利，也要勇于捍衛自己的權利，積極應訴。另外，企業應從昔日DVD的慘痛中汲取教訓，大力發展自主數字電視技術，一定程度上緩解MPEG2之痛。這也表明對專利侵權潛在預警的重要性。值得關注的是，MPEGGLA公司旗下的其他專利池，比如MPEG4 AVC。當運用此技術的產業發展到昔日DVD以及今日數字電視的規模時，我國的企業或許會將再一次面臨考驗。為了避開潛在的危險，我國的企業、行業協會乃至政府，必須未雨綢繆。
■ 撰稿人/張 昀 北京大學知識產權學院
