【編者按】標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，既要保證標(biāo)準(zhǔn)在推廣過(guò)程中能夠普遍適用，又要兼顧專利權(quán)人私權(quán)的保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策在把握二者的關(guān)系中起著重要作用。專利信息披露和許可制度是標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的重要組成部分。自2015年以來(lái)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/ITU/IEC、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織IEEE、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織ETSI和CEN/CENELEC以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織ANSI和BSI皆對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行了修訂。本文整理了上述組織最新通過(guò)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及各組織的專利數(shù)據(jù)庫(kù)情況，旨在為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織制定相關(guān)政策提供參考借鑒。
一、引言
專利信息披露是指標(biāo)準(zhǔn)化組織為防止專利權(quán)人利用專利技術(shù)控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施，從而要求其向標(biāo)準(zhǔn)化組織披露其持有的專利技術(shù)信息，供標(biāo)準(zhǔn)化組織在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)參考。專利許可是指標(biāo)準(zhǔn)化組織為了避免專利權(quán)人過(guò)度使用其“必要的專利”，破壞市場(chǎng)中公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序，要求專利權(quán)人免費(fèi)或按照“公平、合理無(wú)歧視”的原則許可其專利，并將此作為標(biāo)準(zhǔn)化組織同意該“必要的專利”進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的條件。目前，世界上絕大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中都包含F(xiàn)RAND/RAND許可原則。本文對(duì)主要標(biāo)準(zhǔn)化組織最新通過(guò)的專利披露和許可政策進(jìn)行概述，并著重分析ISO（International Organization for Standardization，ISO）/ITU（International Telecommunication Union，ITU）/IEC（International Electro technical Commission，IEC）和IEEE（Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策重要更新點(diǎn)，為我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的完善提供參考借鑒。
二、各標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及專利數(shù)據(jù)庫(kù)分析
（一）各標(biāo)準(zhǔn)化組織簡(jiǎn)介
盡管標(biāo)準(zhǔn)化組織都相對(duì)獨(dú)立地制定標(biāo)準(zhǔn)，但彼此并非完全割裂，如大部分英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)均按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，即通過(guò)全球性組織（即ISO和IEC）或歐洲范圍內(nèi)的組織（即CEN、CENELEC（European Committee for Standardization，CEN、CENELEC）和ETSI（European Telecommunications Standards Institute，ETSI））開(kāi)發(fā)而成，BSI（Institute of British Standards，BSI）在各個(gè)層面均與這些組織配合密切，其技術(shù)委員會(huì)幾乎總是提名各成員參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)。同時(shí)，BSI有義務(wù)采用由CEN、CENELEC和ETSI開(kāi)發(fā)的所有歐洲標(biāo)準(zhǔn)，并撤銷與之相沖突的任何現(xiàn)有英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)。
（二）最新知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策概述及重要更新點(diǎn)
1. 披露政策
（1）披露時(shí)間
ITU/ISO/IEC與CEN和CENELEC對(duì)必要專利的披露時(shí)間有相似的規(guī)定：任何提出標(biāo)準(zhǔn)提案的組織成員，應(yīng)當(dāng)從一開(kāi)始就告知組織其提案中可能涉及的已知專利或未決專利，無(wú)論這些專利歸屬于成員自身還是其他組織。“從一開(kāi)始”意味著組織成員應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)制定期間盡早進(jìn)行公布。但多數(shù)情況下，第一稿草案出現(xiàn)后不會(huì)馬上被公開(kāi)，因?yàn)榇藭r(shí)的版本可能表述模糊或者隨后會(huì)被更改。
有些組織在其政策中提出，成員在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中被鼓勵(lì)“及時(shí)地”披露專利。如ETSI規(guī)定：每位成員應(yīng)該在合理的范圍內(nèi)及時(shí)地告知組織其已知或本應(yīng)知曉的知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要情況。ANSI的專利政策要求：在標(biāo)準(zhǔn)制定的過(guò)程中，參與者被鼓勵(lì)披露專利。BSI提倡在每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展過(guò)程中的以下階段披露必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：a） 一個(gè)新的工作項(xiàng)被公開(kāi)宣布；b） 發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)草案接受公眾評(píng)議前；c） 最終版本的標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)期間或通過(guò)前夕。IEEE規(guī)定，如果專利持有人或?qū)＠暾?qǐng)人提供保證書(shū)，則一旦PAR由IEEE-SA標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)批準(zhǔn)，保證書(shū)應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)之前提供。
（2）披露內(nèi)容
各標(biāo)準(zhǔn)化組織均要求成員盡力披露專利信息，但不要求進(jìn)行專利檢索。從各組織的專利披露和許可聲明表中可以看出，大部分組織均要求披露專利與制定中的標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的詳細(xì)信息，如專利權(quán)人（包括國(guó)別、聯(lián)系方式等）、專利編號(hào)或?qū)＠暾?qǐng)?zhí)枴＠Q、標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)、標(biāo)準(zhǔn)名稱、許可承諾類型等。要求披露的專利既包括已知專利，又包括未決專利；標(biāo)準(zhǔn)化組織成員既能披露自己的專利，也可以告知組織其知曉的第三方持有的對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要的專利。
2. 許可政策
（1）（F）RAND許可
ITU/ISO/IEC執(zhí)行的是RAND許可準(zhǔn)則，如果標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)形成，要求的信息也已被披露，可能會(huì)出現(xiàn)以下三種情況：
1）專利持有人同意與被許可人協(xié)商，按照合理、無(wú)歧視的條款和條件進(jìn)行免費(fèi)許可。許可合同的具體條款和條件由當(dāng)事人在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外協(xié)商確定。
2）專利持有人同意與被許可人協(xié)商，按照合理、無(wú)歧視的條款和條件進(jìn)行許可。許可合同的具體條款和條件由當(dāng)事人在ITU-T/ITU-R/ISO/IEC之外協(xié)商確定。
3）專利持有人不認(rèn)同上述兩種許可方式，在此情況下，此項(xiàng)專利技術(shù)將會(huì)從標(biāo)準(zhǔn)中被剔除。
ANSI、CEN/CENELEC、IEEE等大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織執(zhí)行的是FRAND準(zhǔn)則，如IEEE邀請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)各工作組的參與者披露可能為制定中的標(biāo)準(zhǔn)所必要的專利權(quán)利要求。任何持有潛在的必要專利權(quán)利要求的人都被請(qǐng)求提交一份保證書(shū)，從下列四個(gè)選項(xiàng)中選擇一種許可方式：
1）無(wú)償?shù)叵虿皇軘?shù)量限制的申請(qǐng)人提供其必要專利權(quán)利要求的許可，供申請(qǐng)人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所用；
2）以合理的使用費(fèi)（不存在任何不公平、歧視的條款和條件）向不受數(shù)量限制的申請(qǐng)人提供其必要專利權(quán)利要求的許可，供申請(qǐng)人實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)所用；
3）不強(qiáng)制任何遵守標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人（或?qū)嶓w）執(zhí)行其必要專利權(quán)利要求；
4）不同意無(wú)償或者以合理使用費(fèi)許可必要專利權(quán)利要求，也無(wú)法保證不強(qiáng)制執(zhí)行此類專利權(quán)利要求。
如果專利權(quán)人拒絕作出許可承諾，BSI、CEN/CENELEC和ETSI等大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織及相關(guān)委員會(huì)將考慮重新審查標(biāo)準(zhǔn)、尋找可替代技術(shù)等。
（2）專利權(quán)轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)移）
依照標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策提交FRAND承諾的聲明人，在轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)移）其專利權(quán)時(shí)應(yīng)在相關(guān)文件中注明適當(dāng)?shù)囊?guī)定，以確保此項(xiàng)承諾對(duì)受讓人具有約束力。類似的，受讓人須在未來(lái)轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)移）專利權(quán)時(shí)包含適當(dāng)?shù)臈l款，目的是約束所有利益繼受人。
（3）回授（互惠）許可
ITU/ISO/IEC和CEN/CENELEC對(duì)“互惠許可”作出過(guò)相似的定義：當(dāng)潛在被許可人同意為實(shí)施同一標(biāo)準(zhǔn)而免費(fèi)或者以合理?xiàng)l款和條件許可其專利時(shí)，專利持有人將被要求向潛在被許可人授予許可。IEEE允許許可人要求潛在的被許可人回授其擁有的同一標(biāo)準(zhǔn)下的必要專利的許可，以使許可人不致被排斥而得不到實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)，但禁止許可人提出如下要求作為其許可條件之一：要求申請(qǐng)人回授其擁有的并非該標(biāo)準(zhǔn)所必要的其他專利的許可；強(qiáng)迫申請(qǐng)人取得并非該標(biāo)準(zhǔn)所必要的其他專利權(quán)利要求的許可。
（4）對(duì)第三方的要求
各標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)于組織內(nèi)成員和第三方的要求不同，表3以ETSI為例進(jìn)行說(shuō)明。
3. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策重要更新點(diǎn)
（1）合理費(fèi)率的判定
IEEE在最新一版的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中對(duì)合理費(fèi)率的判定提供了相關(guān)依據(jù)，即專利許可費(fèi)應(yīng)是一種適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償，但排除任何因?qū)＠麢?quán)利要求中的技術(shù)被納入IEEE標(biāo)準(zhǔn)而產(chǎn)生的價(jià)值。在決定合理費(fèi)率時(shí)，可以但不限于考慮以下三項(xiàng)因素：
1）在實(shí)施了必要專利權(quán)利要求的最小可銷售的合標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)值中，必要專利權(quán)利要求所保護(hù)的發(fā)明或發(fā)明特征的功能所貢獻(xiàn)的價(jià)值部分。
2）合標(biāo)產(chǎn)品所實(shí)施的該項(xiàng)IEEE標(biāo)準(zhǔn)下的全部必要專利權(quán)利要求所貢獻(xiàn)的價(jià)值，所議必要專利權(quán)利要求對(duì)實(shí)施了該權(quán)利要求的最小可銷售的合標(biāo)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)。
3）包含有所議必要專利權(quán)利要求的既有許可，但此類許可不是在任何明示或暗示的禁止令或威脅下達(dá)成的，而且其情形以及所取得的許可在其他方面亦可以與當(dāng)下的情形足堪比較。
（2）禁令的可獲得性
目前，IEEE是唯一在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中提到“禁令的可獲得性”問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)化組織。IEEE認(rèn)為，許可人與被許可人之間通過(guò)自由談判達(dá)成許可協(xié)議是更優(yōu)的結(jié)果。當(dāng)雙方對(duì)許可條款無(wú)法達(dá)成一致，需要求助于中立第三方來(lái)解決許可爭(zhēng)議（涉及對(duì)專利技術(shù)的價(jià)值、有效性、可執(zhí)行性或侵權(quán)的不同看法）時(shí)，對(duì)RAND承諾下禁止令的可獲得性作出了具體的規(guī)定：作出過(guò)IEEE RAND承諾的公司，不得尋求禁止令，也不得尋求執(zhí)行禁止令……除非實(shí)施者不參與法庭的裁判或不遵守其裁判結(jié)果（包括作出維持性裁決的第一級(jí)上訴審）……而該法庭有權(quán)決定“合理使用費(fèi)”及其合理?xiàng)l款和條件，裁決專利的有效性、可執(zhí)行性、必要性與侵權(quán)，判決金錢(qián)賠償，以及解決任何抗辯和反訴。
（三）各標(biāo)準(zhǔn)化組織專利數(shù)據(jù)庫(kù)
目前，主要標(biāo)準(zhǔn)化組織都建立了標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫(kù)。有些組織提供定期更新并可下載的EXCEL文檔，如ISO；有的組織提供PDF文檔，如CEN/CENELEC于2017年9月5日發(fā)布的文檔；有的組織可按需生成標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫(kù)報(bào)告，如ETSI、IEC和ITU；有的組織需在網(wǎng)頁(yè)中按標(biāo)準(zhǔn)檢索相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利，如IEEE。ITU/ISO/IEC、及ETSI的專利數(shù)據(jù)庫(kù)具有高級(jí)篩選功能。表4是主要標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利數(shù)據(jù)庫(kù)特征分析情況。
三、啟示和建議
2017年2月4日，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布了《關(guān)于啟用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利信息管理功能的通知》，用于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制修訂過(guò)程中專利信息的披露、報(bào)送、公示以及已發(fā)布國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利信息的補(bǔ)錄，于2017年3月1日啟用專利信息管理功能。目前，我國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策仍存在要求籠統(tǒng)模糊、實(shí)踐效果有限的問(wèn)題，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施及公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的建立帶來(lái)阻礙。通過(guò)梳理國(guó)外各標(biāo)準(zhǔn)化組織最新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化組織提出如下建議：
第一，鼓勵(lì)已知專利和未決專利的提前披露。對(duì)于已知專利，應(yīng)充分披露確定的專利權(quán)人、專利號(hào)、該專利與制定中的標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的詳細(xì)信息。對(duì)于未決專利，由于其最受可被授權(quán)以及權(quán)利要求范圍不確定，可以對(duì)披露事項(xiàng)適當(dāng)放寬要求。
第二，在專利的許可費(fèi)上，建議對(duì)FRAND（RAND）費(fèi)率作出較為詳細(xì)的判別依據(jù)。比如包含但不限于考慮實(shí)施了必要專利權(quán)利要求的最小可售合標(biāo)產(chǎn)品的價(jià)值中必要專利權(quán)利要求所保護(hù)的發(fā)明或發(fā)明特征的功能所貢獻(xiàn)的價(jià)值部分；所議必要權(quán)利要求占全部必要專利權(quán)利要求所貢獻(xiàn)價(jià)值的份額等。
第三，增加回授許可的相關(guān)條款。允許許可人要求潛在的被許可人回授其擁有的同一標(biāo)準(zhǔn)下的必要專利的許可，以保證許可人不被排斥從而順利實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)市場(chǎng)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。但應(yīng)禁止許可人提出如下要求作為其許可條件之一：要求申請(qǐng)人回授其擁有的并非該標(biāo)準(zhǔn)所必要的其他專利的許可；強(qiáng)迫申請(qǐng)人取得并非所涉及標(biāo)準(zhǔn)所必要的其他專利權(quán)利要求的許可。
第四，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利信息披露數(shù)據(jù)庫(kù)載體的建設(shè)。目前，我國(guó)尚未建立標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫(kù)，政府應(yīng)鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化組織及企業(yè)建立切合實(shí)際需求的標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫(kù)。實(shí)現(xiàn)與世界上主要國(guó)家和地區(qū)專利局專利信息的對(duì)接，整合各標(biāo)準(zhǔn)化組織的專利信息。利用數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)專利信息進(jìn)行分析，努力實(shí)現(xiàn)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的共同發(fā)展。
第五，進(jìn)一步澄清禁令的可獲得性問(wèn)題。標(biāo)準(zhǔn)必要專利同時(shí)具備了專利的私權(quán)屬性與標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性，禁令在標(biāo)準(zhǔn)必要專利中的適用較一般專利需更加謹(jǐn)慎。專利權(quán)人劫持標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施者，致使后者被排擠出市場(chǎng)是一項(xiàng)重要的威脅；但若對(duì)禁令予以否定，可能引發(fā)專利實(shí)施者故意不接受許可，惡意拖延談判時(shí)間。因此，可嘗試對(duì)禁令的效力和持續(xù)時(shí)間提出新的處理方案，如將禁令持續(xù)到雙方許可協(xié)議失效而非專利失效之時(shí)，以鼓勵(lì)許可雙方重新進(jìn)行談判等，找到一條居中的、適當(dāng)?shù)慕鉀QFRAND許可糾紛之路。（天津大學(xué)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施研究基地 張俊艷 冉 敬）
本文僅代表研究基地專家觀點(diǎn)，未經(jīng)許可，不得轉(zhuǎn)載。
【注釋】
1 （F）RAND=（Fair），Reasonable and Non-Discriminatory
2 （F）RAND=Fair and Reasonable and Non-Discriminatory, RF=Royalty Free, NA=Non Assertion
3 known patent or known pending patent application
4 項(xiàng)目授權(quán)申請(qǐng)書(shū)（PAR, Project Authorization Requests）
5 各標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索于2017年10月11日
