【編者按】 《2015中國創(chuàng)新城市評價(jià)報(bào)告》（下稱《報(bào)告》）發(fā)布，針對全國創(chuàng)新城市建設(shè)較為突出的副省級以上城市及蘇州等20個(gè)城市，從創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新企業(yè)、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效率等方面對其創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了分析和挖掘。《報(bào)告》顯示，上述20城市創(chuàng)新水平持續(xù)提升，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出等創(chuàng)新投入指標(biāo)規(guī)模超越美、日、韓，帶動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出量質(zhì)雙升。京深滬領(lǐng)跑創(chuàng)新城市格局基本穩(wěn)定，各具特色的城市創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢基本形成。本期信息速遞對《報(bào)告》的指標(biāo)體系和創(chuàng)新城市的選擇進(jìn)行介紹，并總結(jié)分析我國創(chuàng)新城市的發(fā)展趨勢和各城市創(chuàng)新發(fā)展的特點(diǎn)，同時(shí)指出了《報(bào)告》的創(chuàng)新點(diǎn)和局限性。
為全面準(zhǔn)確反映各地區(qū)科技創(chuàng)新能力進(jìn)程以及在全國重點(diǎn)城市中的位置，明確各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展特點(diǎn)，總結(jié)創(chuàng)新成效，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新短板，挖掘創(chuàng)新潛力，自2008年起，天津市科委組織發(fā)起了重點(diǎn)城市創(chuàng)新能力評價(jià)研究，每年發(fā)布評價(jià)結(jié)果。目前，已有北京、上海、成都、西安、南京、蘇州6個(gè)城市科技管理部門加入該研究。
一、指標(biāo)體系和創(chuàng)新城市的選擇
（一）指標(biāo)框架
中國創(chuàng)新城市評價(jià)研究參考了歐盟《歐盟創(chuàng)新記分牌》、《OECD科學(xué)技術(shù)和工業(yè)創(chuàng)新記分牌》、科技部《全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》、國家統(tǒng)計(jì)局《創(chuàng)新型國家進(jìn)程統(tǒng)計(jì)監(jiān)測研究》等評價(jià)指標(biāo)和方法，結(jié)合我國創(chuàng)新城市特征和創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際，形成了包含“創(chuàng)新資源”、“創(chuàng)新投入”、“創(chuàng)新企業(yè)”、“創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)”、“創(chuàng)新產(chǎn)出”、“創(chuàng)新效率”6項(xiàng)一級指標(biāo)和30項(xiàng)二級指標(biāo)的中國創(chuàng)新城市評價(jià)體系（見附錄1）。該指標(biāo)體系以最發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的創(chuàng)新水平為評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
（二）評價(jià)方法
中國創(chuàng)新城市評價(jià)研究采用統(tǒng)計(jì)綜合評價(jià)法開展評價(jià)，即在確定評價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，每個(gè)二級指標(biāo)設(shè)定一個(gè)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，通過將不同量綱的指標(biāo)與評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，形成無量綱化的二級指標(biāo)評價(jià)值；將二級指標(biāo)評價(jià)值加權(quán)求和，形成一級指標(biāo)評價(jià)值；將各一級指標(biāo)評價(jià)值加權(quán)求和形成總指數(shù)；以總指數(shù)高低進(jìn)行綜合比較。各級指標(biāo)評價(jià)值計(jì)算方法見附錄2。
（三）參評城市選擇
中國創(chuàng)新城市評價(jià)選取4個(gè)直轄市、15個(gè)副省級城市和創(chuàng)新發(fā)展較快的蘇州共計(jì)20個(gè)城市（下稱20城市）為評價(jià)對象。這些城市經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)。2015年，上述20城市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出合計(jì)達(dá)到全國總量的50.8%，一定程度上可以代表我國的創(chuàng)新能力。
二、中國創(chuàng)新城市發(fā)展趨勢
結(jié)合各級指標(biāo)評價(jià)指數(shù)變化和中國創(chuàng)新城市發(fā)展實(shí)際，可以看出中國創(chuàng)新城市發(fā)展具有以下特點(diǎn)：
（一）創(chuàng)新水平持續(xù)提升
受國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)下行壓力影響，許多國家和地區(qū)科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)回落。盡管如此，20城市總體創(chuàng)新水平卻逆勢上揚(yáng)，自2010年以來持續(xù)提升，2014年達(dá)到63.3%，比上年提高2.2個(gè)百分點(diǎn)，再創(chuàng)歷史新高。2010-2014年，20城市創(chuàng)新水平連續(xù)5年均遠(yuǎn)高于全國平均水平，且領(lǐng)先優(yōu)勢進(jìn)一步擴(kuò)大，從2010年的16.4個(gè)百分點(diǎn)擴(kuò)大到2014年的19.9個(gè)百分點(diǎn)，創(chuàng)新水平不斷增強(qiáng)。
與上年相比，20城市一級指標(biāo)中除創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)一項(xiàng)出現(xiàn)回落外，其他5項(xiàng)一級指標(biāo)均有所增長。其中，創(chuàng)新產(chǎn)出增幅最大，提高4.46個(gè)百分點(diǎn)，主要得益于單位人員專利產(chǎn)出效率和技術(shù)國外競爭力的提升；創(chuàng)新資源提高2.88個(gè)百分點(diǎn)，主要緣于全社會創(chuàng)新人力資源的完善和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平的提升；創(chuàng)新企業(yè)提高2.15個(gè)百分點(diǎn)，主要?dú)w因于企業(yè)R&D人員和R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的持續(xù)增長；創(chuàng)新投入提高1.34個(gè)百分點(diǎn)，主要表現(xiàn)在全社會R&D經(jīng)費(fèi)投入的增長，尤其是基礎(chǔ)研究R&D投入穩(wěn)步提升；創(chuàng)新效率提高1.21個(gè)百分點(diǎn)，主要體現(xiàn)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著改善。
（二）創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展
《國家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2015》、《2015中國區(qū)域科技進(jìn)步評價(jià)報(bào)告》等多項(xiàng)研究報(bào)告顯示，國家和地區(qū)的創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段密切相關(guān)，兩者存在顯著正相關(guān)關(guān)系，即人均GDP越高，其創(chuàng)新能力也相對越強(qiáng)。如果人均GDP增長迅速，但創(chuàng)新總指數(shù)卻未同比提升，說明該地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式更多依靠要素驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新能力發(fā)展相對落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。創(chuàng)新總指數(shù)的提升高于人均GDP增長，說明該地區(qū)政府對科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新戰(zhàn)略在發(fā)展中作用的重視程度更高，創(chuàng)新能力實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的可能性更大。隨著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，20城市人均GDP增長趨緩，但創(chuàng)新能力卻大幅提升，說明20城市在科技創(chuàng)新方面實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。
（三）創(chuàng)新投入帶動(dòng)創(chuàng)新產(chǎn)出量質(zhì)雙升
數(shù)據(jù)顯示，20城市創(chuàng)新投入規(guī)模和強(qiáng)度持續(xù)提升，達(dá)到發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的較高水平。2014年，20城市R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出6595.8億元，是2010年的1.8倍；是同期美國的1.4倍，德國、日本的6.0倍，法國、韓國、英國的10倍以上；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到3.06%，比2010年提高0.32個(gè)百分點(diǎn)，雖不及韓國（4.29%）和日本（3.58%），但高于德國（2.84%）、美國（2.74%）、法國（2.26%）和英國（1.70%）。
20城市創(chuàng)新投入的穩(wěn)步增長帶動(dòng)其創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量均有所提升。2014年，20城市美國專利擁有量、發(fā)明專利擁有量、技術(shù)市場成交額分別達(dá)到1.4萬件、44.1萬件和6509.5億元，分別是2010年的3.3、2.7和2.1倍。萬人美國專利擁有量、萬人發(fā)明專利擁有量、萬人技術(shù)市場成交額分別達(dá)到0.59件、18.7件、0.28億元，分別是2010年的3.1、2.6和2.0倍。
（四）20城市成為國家創(chuàng)新的中流砥柱
從總量看，2014年20城市數(shù)量僅占全國地級市的6.9%，但其R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D研究人員、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值、發(fā)明專利擁有量等指標(biāo)均占全國50%以上。基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)市場成交額、發(fā)明專利擁有量、美國專利擁有量規(guī)模效應(yīng)尤為突出，分別占全國的84.9%、75.9%、62.3%和58.7%。從效率看，參評城市全社會R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入比重等27項(xiàng)水平指標(biāo)均高于全國平均水平。創(chuàng)新城市已成為創(chuàng)新國家建設(shè)的重要著力點(diǎn)和工作抓手。
三、我國創(chuàng)新城市發(fā)展特點(diǎn)
（一）創(chuàng)新水平呈階梯狀
根據(jù)城市創(chuàng)新總指數(shù)，參評城市可劃分為三類：
第一類為北京、深圳、上海、蘇州、南京、廈門和天津，創(chuàng)新總指數(shù)高于20城市平均水平，屬于我國（不包括港、澳、臺，下同）創(chuàng)新水平最高的7個(gè)城市。
第二類為杭州、武漢、廣州、西安、寧波、濟(jì)南、成都、大連、青島和沈陽，創(chuàng)新總指數(shù)低于20城市平均水平，但高于全國平均水平（43.41%），屬于我國創(chuàng)新水平較高的10個(gè)城市。
第三類為哈爾濱、重慶和長春，創(chuàng)新總指數(shù)低于全國平均水平，創(chuàng)新水平有上升空間較大。
（二）京深滬領(lǐng)跑創(chuàng)新城市格局基本穩(wěn)定
數(shù)據(jù)顯示，2010-2014年，北京、深圳和上海城市創(chuàng)新總指數(shù)連續(xù)5年穩(wěn)居前3位。其中，京滬深創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包攬前三，北京創(chuàng)新資源和創(chuàng)新投入位居榜首，深圳創(chuàng)新效率領(lǐng)先全國。北京和上海爭創(chuàng)全國乃至全球科技創(chuàng)新中心的實(shí)力和地位凸顯，深圳作為改革開放以來新興的創(chuàng)新城市代表，其創(chuàng)新活力突出，與京滬形成我國城市創(chuàng)新的“金三角”。
（三）各城市創(chuàng)新水平普遍提升
與上年相比，20城市創(chuàng)新水平指數(shù)整體提高2.21個(gè)百分點(diǎn)，其中，絕大多數(shù)城市均有所提升，提升較快并超過20城市平均增幅的有7個(gè)城市，分別為大連、青島、成都、武漢、蘇州、西安和上海。天津、寧波、北京等8個(gè)城市創(chuàng)新總指數(shù)有所提高，但增幅低于20城市平均水平。深圳、長春、廣州、濟(jì)南和廈門5個(gè)城市低于上年水平，創(chuàng)新總指數(shù)出現(xiàn)回落。
（四）城市創(chuàng)新發(fā)展特色基本形成
縱觀20城市創(chuàng)新發(fā)展特征，北京、深圳和上海已形成科技創(chuàng)新的“金三角”外，其他創(chuàng)新城市也特色鮮明。
南京經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，同時(shí)擁有豐富、可持續(xù)的創(chuàng)新人力資源，為創(chuàng)新活動(dòng)開展提供了良好的環(huán)境基礎(chǔ)和資源保障。
廈門和濟(jì)南企業(yè)創(chuàng)新積極性較高，創(chuàng)新人力和財(cái)力的投入較大，注重外部技術(shù)的引進(jìn)和吸收，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)十分踴躍。
天津通過發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識密集型服務(wù)業(yè)，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化，新產(chǎn)品產(chǎn)出豐碩，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展影響力進(jìn)一步增強(qiáng)。
廣州、蘇州通過提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、資本生產(chǎn)率、知識密集型服務(wù)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，確保創(chuàng)新環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，宏觀經(jīng)濟(jì)效率顯著改善。
四、評價(jià)的創(chuàng)新點(diǎn)和局限性
（一）創(chuàng)新點(diǎn)
1.填補(bǔ)了中國創(chuàng)新城市評價(jià)的空白。中國創(chuàng)新城市評價(jià)課題組在梳理科技部《全國科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》、國家統(tǒng)計(jì)局《創(chuàng)新型國家進(jìn)程統(tǒng)計(jì)監(jiān)測報(bào)告》、歐盟委員會《歐盟創(chuàng)新記分牌》以及《OECD科學(xué)技術(shù)和工業(yè)創(chuàng)新記分牌》等國內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國創(chuàng)新城市發(fā)展實(shí)際，構(gòu)建了適合我國創(chuàng)新城市發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)，課題組連續(xù)8年開展“中國創(chuàng)新城市評價(jià)”，在實(shí)踐中檢驗(yàn)了創(chuàng)新城市評價(jià)指標(biāo)體系的可行性，并根據(jù)科技經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展變化，不斷完善評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以期著力打造中國“城市創(chuàng)新記分牌”。
2.監(jiān)測數(shù)據(jù)來源穩(wěn)定可靠。我國官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要包括國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和地方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。在評價(jià)數(shù)據(jù)采集過程中，鮮有規(guī)范權(quán)威發(fā)布的分城市科技數(shù)據(jù)。中國創(chuàng)新城市評價(jià)課題組通過對國家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行組合，建立了長期、便捷、準(zhǔn)確、穩(wěn)定的數(shù)據(jù)搜集方式和渠道，為持續(xù)開展研究提供了可靠保障。
3.形成了20城市科技指標(biāo)數(shù)據(jù)集。不同類別的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)著眼于某一國家和地區(qū)科技發(fā)展某一方面的狀況和態(tài)勢。中國創(chuàng)新城市評價(jià)聚焦城市相關(guān)科技指標(biāo)，形成了20城市科技指標(biāo)數(shù)據(jù)集，彌補(bǔ)了城市科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的空白，為各級科技管理部門和社會公眾全面了解我國創(chuàng)新城市發(fā)展進(jìn)展提供了窗口。
（二）局限性
1.指標(biāo)體系設(shè)計(jì)未考慮創(chuàng)新城市的規(guī)模效應(yīng)。總量指標(biāo)能夠反映創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模，而中國創(chuàng)新城市評價(jià)對總量指標(biāo)體現(xiàn)不足，主要以相對指標(biāo)為主，反映總體創(chuàng)新投入及產(chǎn)出效率。相對指標(biāo)（尤其是人均指標(biāo)）可能會強(qiáng)化體量較小但效率較高城市（如廈門、南京）的相對優(yōu)勢，卻忽略了體量較大城市（如廣州、天津）的規(guī)模效應(yīng)對創(chuàng)新發(fā)展的帶動(dòng)作用。小體量的創(chuàng)新體在某一領(lǐng)域或某一行業(yè)創(chuàng)新活躍且績效顯著，但是其創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模及其對國家創(chuàng)新的貢獻(xiàn)顯然不如大體量城市。
2. 測指標(biāo)選擇應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)。持續(xù)穩(wěn)定和系統(tǒng)創(chuàng)新的完美結(jié)合是城市評價(jià)的生命力所在。中國創(chuàng)新城市評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)是一個(gè)開放、不斷創(chuàng)新的系統(tǒng)。隨著創(chuàng)新理念的不斷深化、政府統(tǒng)計(jì)制度的不斷完善，反映創(chuàng)新能力指標(biāo)在保證評價(jià)結(jié)果歷年可比的基礎(chǔ)上，也要不斷深化、完善和充實(shí)。2014年，中國創(chuàng)新城市評價(jià)沿襲以往的指標(biāo)體系、評價(jià)方法和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合《歐盟創(chuàng)新記分牌》等研究對監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了微調(diào)。但隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”雙創(chuàng)格局的形成，應(yīng)進(jìn)一步研究增設(shè)互聯(lián)網(wǎng)促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)融合、“雙創(chuàng)”人力資源和物質(zhì)條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量優(yōu)化等相關(guān)指標(biāo)，更全面、準(zhǔn)確、客觀反映創(chuàng)新城市創(chuàng)新發(fā)展各方面，進(jìn)一步增強(qiáng)中國城市創(chuàng)新評價(jià)的說服力和客觀性。（天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部、天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 王江平 高文 吳達(dá)）
本文僅代表研究基地專家觀點(diǎn)，未經(jīng)許可，不得轉(zhuǎn)載。
附錄一：中國創(chuàng)新城市評價(jià)指標(biāo)體系
附錄二：創(chuàng)新城市評價(jià)計(jì)算方法
①將各二級指標(biāo)除以相應(yīng)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，得到二級指標(biāo)的評價(jià)值，即為二級指數(shù)，計(jì)算方法為：
其中：xij為第i個(gè)一級指標(biāo)下的第j個(gè)二級指標(biāo)；x.j為第j個(gè)二級指標(biāo)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)值；當(dāng)dij≥100時(shí)，取100為其上限值。
②一級指標(biāo)評價(jià)值（一級指數(shù)）由二級指標(biāo)評價(jià)值加權(quán)綜合而成，即
其中：wij為各二級指標(biāo)評價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；nｉ為第ｉ個(gè)一級指標(biāo)下設(shè)的二級指標(biāo)的個(gè)數(shù)。
③總評價(jià)值（總指數(shù)）由一級指標(biāo)加權(quán)綜合而成，即
其中：wi.為各一級指標(biāo)評價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；n為一級指標(biāo)個(gè)數(shù)。
