【編者按】 作為世界重要的軍民融合創新型國家，法國并未出臺專門指導國防工業科技創新的頂層法規政策，而是將具體指導國防工業科技創新的條款分散在一般性科技政策、國防政策、相關的法律法規和政府令等一系列法規政策中。本期信息速遞簡要梳理了法國國防工業科技創新相關的法律法規、政策制定的目的、主要內容以及實施效果，并通過分析其中有益的做法，總結提出促進我國國防工業科技創新的相關建議。
一、法國國防工業科技創新政策概況
從世界主要創新型國家來看，國防科技工業在國家創新體系中一直處于重要地位，一方面是由于國防體系的復雜性，另一方面則是出于對國防技術實現商業化，從而產生價值的需求。1從法國的具體情況來看，隨著法國國防工業轉型、國防科研體系變革以及國際形勢的變化，其國防工業領域的科技創新政策也隨之不斷調整。法國政府沒有制定國家頂層的促進國防科技創新政策，但在各種科技計劃、科技創新項目、國防白皮書以及其他一些法律、政府令、政府指令、政府部門間協議、國家雙邊或多邊協議中都有具體的體現。2法國于1982年發布了《科技研究與技術發展規劃與導向法》，1985年制定了《科學研究與技術發展法》，1999年制定了《創新與科研法》，同時還制定了相關的配套政策。3從1999年起，法國不斷地推出激勵創新的相關政策，既有普適性的科技政策，也有針對國防領域的特殊政策。這些政策都與國防工業領域的科技創新有著千絲萬縷的聯系，本文通過梳理一些具有代表性的重要政策，分析法國的科技創新政策，從中得到促進我國國防工業科技創新的啟示。
二、法國的國家科技創新政策
�。ㄒ唬┕膭罟絽f同科研創新的政策4
法國在二戰后開始重視研究機構與高校的合作，法國國家科學研究中心的重組拉開了法國研究機構與大學協同創新的序幕。1958年，法國政府頒布法令，由大學醫學院牽頭，與各地區醫療中心聯合組建“大學醫學教學與醫療中心”（CHU），進一步推進了高校與研究機構協同創新的進程。此后，在1968年頒布的《高等教育方向指導法》、1984年頒布的《高等教育法》中以及1999年頒布的《創新與科研法》中，法國進一步細化了高校與研究機構之間的協同創新政策與實施方法。5在1982年頒布的《研究與技術開發綱要指導法》中，法國政府制定了關于研究成果推廣應用和商業化的政策，強調建立科研機構與企業相結合的科研機制。在1999年頒布的《創新與科研法》中，法國政府鼓勵科研人員與教學科研人員以其科研成果創業、入股、擔任高管或者為企業提供科研協作。6
為了應對全球競爭，強化、鞏固本國的創新地位，法國于2006年發布了《科研項目法》，7對國家科研創新體系進行了全面的改革，重點突出了“強化不同研究主體之間的合作”，“加強公共和私人研究部門之間的聯系”以及“加快融入歐洲研究區與全球創新體系”等促進協同創新的措施。82013年，法國進行了高校與研究體制的改革，《高教與研究指導法》9提出建立國家科研戰略委員會，把科研視作國家發展戰略的重要一環。同時，法國鼓勵國立科研機構、高校與企業進行協同創新，開展“伙伴研究”，并頒布多項政策，促進公私間的科技成果轉化。10
�。ǘ┛蒲信c創新稅收抵免政策
2012年11月6日，法國總統奧朗德發布了《促進增長、競爭力和就業國家公約》11，旨在加強創新激勵和政府支持力度：一是持續為企業提供科研稅收抵免政策，并將其擴展至中小企業的創新活動；二是加強科研成果商業化的能力；三是推進競爭力集群的國際化；四是扶持創新型中小企業的發展。“科研稅收抵免”政策是法國促進科技創新的積極政策之一，該政策從2004年開始被確定為一項永久性的、鼓勵創新的公共政策，并于2008年進行了改革，其主要面向從事基礎研究、應用研究和實驗開發的企業，圍繞與科研有關的人員費用、轉包費用等進行稅收抵免。到了2012年，法國又進一步將稅收抵免政策擴展為針對中小企業的“創新稅收抵免”。隨后，法國開始推行“競爭力與就業稅收抵免”政策，為企業改善科研與創新等提供稅收抵免的財政支持。這一系列的稅收抵免政策明確地反映出法國大力支持企業，特別是中小企業開展科技創新活動的政策導向。12
�。ㄈ┩ㄟ^具體項目促進科技創新
近年來，法國政府陸續啟動了多項鼓勵科技創新的項目。13從2004年開始，法國啟動了“創新集群計劃”，建立創新平臺；法國科研部啟動了基于創新的“投資未來計劃”，其中5億歐元用于鞏固法國航天工業的競爭地位，20億歐元用于建立促進科技成果商業化的“技術研究院”等。14此外，法國還實施了“全球創新大賽”15、“法國技術”16、“法國歐洲2020——研究、轉化與創新戰略議程”等科技創新促進項目。其中，“法國歐洲2020——研究、轉化與創新戰略議程”17是在為歐洲“地平線計劃2020”（Horizon 2020）18 所做的準備工作基礎上，結合以五大科學聯盟帶領的研究機構與高校所做的預見分析，法國國家科研中心與法國國家空間研究中心確定了法國科學界應關注的9個重要領域，其中工業振興與歐洲空間開發政策及國防工業聯系密切。其同時提出，法國應將國家工業往“未來工廠”轉變，振興已持續20年發展乏力的工業，集中在前沿工程科學與程序，制造、生產、控制方面的新工藝，機器人等有重要經濟影響力的領域進行投資與研發，法國將通過促進創新與資助創新型企業來實現這一目標。根據其提出的九個重大挑戰，該戰略議程進一步提出了9項具體的行動計劃：（1）完善國家戰略規劃流程；（2）加強技術研究能力；（3）建設為研究與轉化服務的數字化基礎設施；（4）實施促進科技成果轉移轉化的15項新政；（5）促進科學技術文化發展，推進科學與社會間的對話；（6）聚焦法國國家科研署的使命；（7）實施區域創新政策；（8）加強法國在歐洲國際項目中的參與度；（9）拓展戰略議程的國際視野。
三、法國的國防科技創新政策
�。ㄒ唬﹪腊灼c中期軍事規劃法19
法國國防白皮書是法國國防戰略發展計劃的綱領性文件，隨后會根據其政策精神發布一系列的相關政策或支撐性法律。比如，法國編制的《軍事規劃法》，其主要內容就是一定時期內法國的國防建設和發展計劃，也是作為國防白皮書的重要法規性輔助文件。具體的國防科技創新政策在前述兩者中均有體現。
1972年，法國發表了第一個《1972年國防白皮書》。冷戰結束后，受制于有限的國力，以及“求全”帶來的資源分散、效益降低等原因，法國放棄了自戴高樂時期起就奉行的獨立自主的國防政策。1994年發表的《1994年國防白皮書》明確提出要放棄“自給自足”式的國防工業發展戰略，堅持走獨立研制、合作生產和直接引進三結合的道路。20其中與國防科技創新有關是：第一，法國應當適當參與聯合研發，并保留一定的獨立開發與生產能力，以應對國際形勢和經濟環境的變化；第二，推動歐洲防務一體化；第三，進一步發展軍民兩用技術；第四，制定合適的國防科技政策，為未來技術的研發做準備；第五，繼續將國防預算的大部分用于國防科技創新研發與制造。根據該白皮書，法國隨后通過了《1995年-2000年軍事規劃法》，其強調了在關鍵領域加強研究和開發的戰略部署，鼓勵政府與企業以合同方式開展國防科技研發的合作，也鼓勵與歐洲其它國家開展合作，以促進歐洲防務一體化。“9?11事件”之后，法國又通過了《2003年-2008年度軍事規劃法》，其又一次強調了要加強技術的研究與開發，優先發展軍民兩用技術，進一步擴大與歐洲其他國家進行聯合研發等。
2008年，為了應對全球化以及世界形勢的發展，法國發布了第三個《2008年國防白皮書》。21該部白皮書對法國國防部署做出了新的規劃，其進一步明確了法國的歐洲防務政策，呼吁推進歐洲防務合作，要求保持獨立的武器研制能力，尤其是在核技術方面。隨后，法國于2009年通過了《2009-2014年度軍事規劃法》。
2013年4月，法國正式發布了最新的《2013年國防白皮書》，其中與研發和創新有關的內容為：第一，堅持核武器的現代化，第二，加強網絡空間防御能力；第三，維持較高的研發水平，保留關鍵技術，推動歐洲國防工業的合作；第四，維持現有的研發與創新預算。2013年年底，法國通過了《2014-2019年度軍事規劃法》，法國于2015年7月對該規劃法進行了更新，其中涉及為應對恐怖襲擊的新安全形勢而上調軍費等。22
（二）30年遠景規劃23
2000年，法國國防部發布了“30年遠景規劃”，該規劃是一份原則性文件，明確了未來國防科技創新領域的需求和導向。該規劃覆蓋未來30年的時間段，根據考察對象的不同采取適當的分析方法，不僅有助于開拓視野——指出國防研究中潛在的技術缺陷或不足，同時還提供參考書目——為培養或維護適應軍隊需求的實戰能力提供相應選擇。“30年遠景規劃”最新一期的修訂已將國防領域近期的革新之處納入考量。除了國防白皮書，計劃將眾多資料進行了整合，如正在進行中的沖突的一手經驗反饋、新的軍事規劃法、公共政策的總體修訂以及國際局勢的演變等�？梢哉f，“30年遠景規劃”為法國國防領域科技創新的研究方向提供了一定的啟示。
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需求是創新的重要驅動力之一，而公共需求往往是促使政策轉變的重要原因。因此，政府采購也被認為是一種激勵創新的政策。241996年，法國對其防務體制進行了一次全面改革，大幅度削減了國防預算，這對國防科技創新產生了較大的影響。因此，法國開啟了國防采辦的改革，新的采辦政策旨在減少國家的能源消耗，讓共同參與項目研究的歐洲多國分擔科研費用，也可以提高武器的通用性。2004年1月10日，法國開始實施修訂后的《政府采購法》；同年，法國國防部出臺鼓勵中小企業參與國防研發的政策，即創新型中小企業可以直接與法國國防部簽署研發合同。根據《2014-2015年國防財政法案》，法國一直在促進國防科研創新方面不斷努力。自2009年以來，雙創新支持制度使得中小企業自發呈報自己的技術創新項目，在軍事市場進行應用，也對民用市場產生影響。這一競爭力影響很大的舉措已經被延伸到中型企業，并由工業部聯合實施。根據“國防-中小企業協約框架”，為了促進中小企業進入未來軍事市場并增強其競爭力，2015年用于雙創新支持制度的經費將再次提高，增加到5,000萬歐元，較2014和2013年分別增長10%和25％。
此外，為了進一步鼓勵中小企業參與公共采辦，特別聯合會（ASASP）和公共采購觀察組織等機構為法國中小企業參與國防采辦提供多樣的服務和機會。
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1.國防研發補貼
除了前述政府提供的各種與科技創新有關的稅收抵免政策，法國還特別對國防相關產業提供研發補貼。以航空工業為例，歐盟各國（包括法國）對空中客車公司提供研發基金、開發及生產成本保障匯率等補貼。25
2.國防研發投入與政府采辦改革
法國歷年的“國防財政法案”主要是從國防研發投入方面體現法國對國防工業科技創新的政策導向。根據Claude Serfati的研究，從1971年到1996年，法國國防的研發投入呈上升趨勢；從1990年以后開始呈現下降趨勢。262000年-2008年間，法國國防的研發投入達到了175億歐元左右。27最近5年，法國國防的研發投入也在170億歐元左右。28一方面，可以說，從20世紀90年代末期開始，法國在研發資金投入方面大致呈穩定趨勢，但也受安全形勢的改變和恐怖主義威脅而有小幅度波動。在歐洲頻繁出現恐怖襲擊之后，奧朗德總統宣布在《2014-2019年度軍事規劃法》的更新版本中，明確在2019年之前，國防預算將增加至38億歐元。另一方面，法國國防研發經費的來源也發生了一些轉變：一是從國家獨資研發到將研發任務承包給企業、二是鼓勵開展歐洲聯合研發，以分攤研發費用。29
（五）軍民融合中的科技創新
二戰中先進武器的使用，使各個國家重視起科技的發展，尤其是軍事科技創新方面。除了前述的“國防白皮書”中不斷強調發展軍民兩用技術，法國也出臺了一些具體的鼓勵軍民協同創新的政策。
20世紀60年代，法國對大型科研計劃采取國家投資的形式，帶有強烈的公共干預色彩。3020世紀90年代以來，法國逐漸轉向“放開”政策，鼓勵由國立科研機構、高校與企業共同參與國家大型科技研究計劃——“航天計劃”、“航空計劃”、“核能計劃”、“電子、信息和通信計劃”等等，其中涉及大量的軍民兩用技術。
法國國防部也比較重視政府部門之間軍民融合的科研合作，法國國防部與法國科研署達成了一項“科技合作協議”，以協調兩部的科技政策，加強兩部的科技創新項目合作等。31
國防部還通過扶持競爭力集群，與國家研究署共同資助項目以及國防科研技術工作的特別支持部署等方式參與到促進科研和創新的政府行動當中，雙向技術方面的協同作用也通過對中小企業和學術實驗室的創新項目的資助發揮出來。同時，引導民間研究組織在國防問題上發揮作用。32
�。W洲防務一體化：聯合研發
冷戰結束后，各國的發展戰略和國防預算都有較大的調整，而高新技術武器裝備研發的成本越來越高，研發周期越來越長，研發風險也越來越大。因此，越來越多的國家選擇聯合開發，以突破國內資源的限制，加快國防科研和創新的進程，增強區域性國防實力。在歐盟防務一體化的趨勢下，在歐洲范圍內結成區域性的技術戰略聯盟，或通過合作項目進行協同創新，以優化資源配置，提高國防研發效率，擴張經營范圍，這種做法已推廣至許多歐洲軍備生產領域。
國際合作對于法國的科技投資而言，起到了一定的杠桿作用。它可以在歐盟層面調整產業結構，促進共同軍事需求的表達。從《1994年國防白皮書》開始，法國就提出了與歐洲盟國聯合研發國防技術的政策。此后，深化歐洲防務一體化進程一直是法國的政策要點之一。法國國防科研與技術方面與歐盟的合作緊密程度逐年提升，從2005年的13%上升到了2012年的17%。盡管在2013年，合作國出現財政困難，但是由于近兩年來落實的新項目，合作繼續保持了高水平。雖然法國在重要軍工項目中還保持著獨立性，但也逐漸參與到更多的歐洲聯合研發項目中，比如由法國、希臘、西班牙、瑞典、瑞士聯合參與的“神經元無人戰斗機項目”、歐洲區域內的聯合軍備合作組織33、“未來空戰系統”英法示范項目等。34
四、法國國防科技創新政策的啟示
法國國防科技創新政策的特點與美國類似：其一是沒有統一的頂層政策，具體的國防科技創新政策分散在一般性科技政策、國防政策、相關的法律法規、政府令等一系列法規政策中；其二是以確保國家利益為根本目的；其三是高度重視研發與創新，持續保持較高的研發與創新投入；其四是將國防工業視作戰略自主的重要組成部分，努力強化國防工業建設，保持在關鍵領域的競爭力。進而，根據法國國防工業科技創新的重點政策與特點，獲得以下啟示：
第一，科研創新計劃和政策應與實際相結合，及時對相關政策作適應性調整。根據國防先進、前沿技術的發展與變化，及時對重要領域在科研投入、稅收、人員等方面給予政策支持。同時，加強對知識產權的管理與保護，確保核心關鍵技術為我所用。
第二，依托強有力的創新平臺，在保持自主研發和生產重點軍工項目能力的同時，鼓勵國家與國家之間、國家與區域之間的聯合研發。在維護國家國防安全前提下，與其它國家、區域合作，綜合各方優勢技術，整合資源，形成合力，實現“雙贏”目標。
第三，從財政方面鼓勵和支持國防創新，具體體現在保證國防研發投入，持續提供與科研和創新有關的稅費抵免政策上。保證國防研發投入，既是國防創新的重要物質基礎，也是激勵科研工作者及科研機構、企業的重要手段；稅收優惠政策對國防工業創新主體具有相當強的吸引力。
第四，從封閉研發向大力發展軍民兩用技術轉變，鼓勵國內層面的軍民、公私協同創新，尤其是出臺多項政策鼓勵中小企業積極參與國防研發與創新，包括采辦政策改革與創新稅收減免等。中小企業作為國防工業創新主體的新成員，其創新活動的活躍度相當高，與政府機構和軍工企業合作，能夠激發中小企業的創新潛力，對軍民協同創新的充分實施起到重要作用。因此，需要從政策源頭給予其充分的利益保護。
第五，不斷推出由國家牽頭，鼓勵創新的項目和扶持計劃。由國家牽頭設立的項目在投入經費、設備、人員等方面都具備有力的保障，不但能夠吸引更多有實力的大型軍工企業、中小企業參與其中，更能夠吸引大批頂尖科研人才。由此，促使軍民兩用技術大量產生，為推動國防工業和國家經濟快速發展提供助力。（中國航天科工集團知識產權研究中心 米宣霖 李夜蘭）
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【注釋】
1 Renaud Bellais & Renelle Guichard, Defense Innovation, Technology Transfers and Public Policy, 17 DEFENCE AND PEACE ECONOMICS 273-286 （2006）。 無法獲取正文，建議關注。
2 劉守訓：《冷戰后法國國防科技政策》，《航空科學技術》2003年第4期，頁7，7。
3 劉義之：《法國的科技法律體系》，《全球科技經濟了望》2004年第10期，頁20，20。
4 部分內容參見《國防領域協同創新中的知識產權轉化運用研究》（內部報告）。
5 張金福、王維明：《法國高校與研究機構協同創新機制及其啟示》，《教育研究》2013年第8期，頁143，142-148。
6 夏奇峰：《2010年法國創新政策及創新體系改革》，《全球科技經濟了望》2011年第9期，頁40，37-48。
7 Loi n 2006-450 du 18 avril 2006 de programme pour la recherché，https://www.legifrance.gouv.fr/affichTexte.do?cidTexte=JORFTEXT000000426953 （last visited July 5, 2016）。
8 夏奇峰：《2010年法國創新政策及創新體系改革》，《全球科技經濟了望》2011年第9期，頁40，37-48。
9 élaboration du Project de Loi E.S.R, http://www.enseignementsup-recherche.gouv.fr/pid29691-cid72978/le-parlement-adopte-le-projet-de-loi-pour-l-enseignement-superieur-et-la-recherche.html （last visited July 2, 2016）。
10 吳海軍：《法國科技體制建設和發展情況介紹》，《全球科技經濟了望》2014年10月底10期，頁13，16-18。
11 Pacte National pour la Compétitivité， la croissance et l'emploi, http://www.economie.gouv.fr/ma-competitivite/pacte-national-croissance-competitivite-emploi （last visited July 2, 2016）。 該公約附有英文版——National Pact for Growth, Competitiveness and Employment。
12 楊博：《法國研發支出稅收抵免政策及對我國的啟示》，《會計之友》2012年底8期上，頁106，吳海軍：《法國科技體制建設和發展情況介紹》，《全球科技經濟了望》2014年10月底10期，頁13，18-19。
13 LA PROMOTION DE L'INNOVATION TECHNOLOGIQUE FRAN?AISE, http://www.diplomatie.gouv.fr/fr/politique-etrangere-de-la-france/diplomatie-economique-et-commerce-exterieur/soutenir-les-entreprises-francaises-a-l-etranger/la-promotion-de-l-innovation-technologique-francaise/# （last updated Feb. 2015）； LA “FRENCH TECH”， http://www.diplomatie.gouv.fr/fr/politique-etrangere-de-la-france/diplomatie-economique-et-commerce-exterieur/soutenir-les-entreprises-francaises-a-l-etranger/la-french-tech/ （last updated June 2016）。
14 夏奇峰：《2010年法國創新政策及創新體系改革》，《全球科技經濟了望》2011年第9期，頁40，41。
15 ACCUEIL INNOVATION 2030, http://www.entreprises.gouv.fr/innovation-2030/accueil-innovation-2030?language=fr （last visited July 2, 2016）。
16 LA FRENCH TECH, http://www.lafrenchtech.com （last visited July 2, 2016）。
17 具體的有關內容摘自國家自然科學基金委員會政策局：《俄、法、西班牙、南非、墨西哥的科技戰略與行動計劃》，《決策參考》2014年第8期總第197期。
18 HORIZON 2020, http://www.horizon2020.gouv.fr （last visited July 2, 2016）。
19 劉守訓：《冷戰后法國國防科技政策》，《航空科學技術》2003年第4期，頁7，7-10。
20 黃秀珍：《冷戰后法國國防工業的調整》，《現代軍事》1996年第5期，頁26，26-29。
21 蔣元慶、鄒輝：《法國公布<國防和國家安全戰略白皮書>》，《現代軍事》2008年第8期，頁27，27-29。
22 ACTUALISATION DE LA LOI DE PROGRAMMATION MILITAIRE （LPM） 2014-2019, http://www.defense.gouv.fr/portail-defense/enjeux2/politique-de-defense/la-loi-de-programmation-militaire-lpm-2014-2019/actualisation-de-la-loi-de-programmation-militaire-lpm-2014-2019 （last updated June 10, 2016）。
23 此部分內容摘自《法國國防政策沿革譯稿》。
24 Emmanuel Muller, Andrea Zenker and Jean-Alain Héraud, France: Innovation System and Innovation Policy, Fraunhofer ISI Discussion Papers-Innovation System and Policy Analysis No. 18, 20-21 （Apr. 2009）。
25 楊曉龍：《從國外航空工業補貼政策看中國產業補貼策略》，《哈爾濱工業大學學報（社會科學版）》2004年第6期，頁47-51，轉引自楊小亭：《航天技術應用產業發展公共政策分析研究》，上海：復旦大學博士學位論文，2012年，頁84-85。
26 Claude Serfati, The Place of the French Arms Industry in its National System of Innovation and in the Governmental Technology Policy, in THE PLACE OF THE DEFENSE INDUSTRY IN NATIONAL SYSTEMS OF INNOVATION （Judith Reppy ed., 2000） 71, 73.
27 夏奇峰：《2010年法國創新政策及創新體系改革》，《全球科技經濟了望》2011年第9期，頁40，38。
28 《2016年國防財政法》（Projet de Loi de Finances 2016）中部隊裝備與科研預算為170億歐元。
29 Sylvain Daffix & Yves Jacquin, Defense R&D and National Systems: A European Outlook, 4 ECONOMICS OF PEACE AND SECURITY JOURNAL （2009）。 無法獲取正文，建議關注。
30 丁秀棠：《法國近20年來科研與創新政策的演變——科爾伯特政府在大型計劃中的消失》，《中國科技論壇》2003年第6期，頁51，51-53。
31 劉守訓：《冷戰后法國國防科技政策》，《航空科學技術》2003年第4期，頁7，10。
32 《2014-2015年國防財政法案》第五章。
33 曹孟誼：《國際間武器裝備聯合研制研究》，北京：國防大學出版社2013年9月第1版，頁238-294、302-312；Kuldeep Kumar & Han G. van Dissel, Sustainable Collaboration: Managing Conflict and Cooperation in Interorganizational Systems,20 MIS QUARTERLY 279,279-300 （1996）。
34 虞非凡：《法國國防工業：由獨立防務到歐洲一體化》，載《世界報》2006年7月5日，第015版。
